Công ty quản lý quỹ và tài sản Swiss-Asia Financial Services đã bị Cơ quan tiền tệ Singapore phạt 2,5 triệu đô la Singapore vì vi phạm các quy định về chống rửa tiền và chống tài trợ cho khủng bố (AML/CFT).

Cơ quan quản lý tiền tệ Hồng Kông đã đưa ra tuyên bố vào thứ Ba (ngày 7 tháng 5) cho biết chính quyền cũng đã khiển trách Giám đốc điều hành Olivier Pascal Mivelaz và Giám đốc điều hành Steve Knabl của công ty vì những lý do sau: Họ đã không thực hiện nghĩa vụ đảm bảo rằng các công ty tuân thủ các quy định về chống rửa tiền và chống tài trợ cho khủng bố.

Tuyên bố nêu rõ rằng từ tháng 9 năm 2015 đến tháng 10 năm 2018, hoạt động kinh doanh của Dịch vụ Tài chính Thụy Sĩ-Châu Á đã có mức tăng trưởng đáng kể. Tuy nhiên, các biện pháp kiểm soát tài chính chống rửa tiền và chống khủng bố của công ty trong nhiều lĩnh vực đã không theo kịp tốc độ tăng trưởng kinh doanh và chưa đầy đủ, dẫn đến nhiều vi phạm các yêu cầu liên quan trong cùng thời gian.

Theo cuộc điều tra của HKMA, các vấn đề của Swiss-Asia Financial Services bao gồm: không xem xét các yếu tố rủi ro nhất định liên quan đến khách hàng và hoạt động kinh doanh của công ty trong quá trình đánh giá rủi ro; không tiến hành thẩm định khách hàng trước khi thiết lập mối quan hệ kinh doanh; không xem xét cẩn thận nhiều giao dịch của bên thứ ba trong tài khoản của khách hàng; không thực hiện kiểm toán nội bộ để giám sát tính hiệu quả của hoạt động chống rửa tiền và chống tài trợ cho hoạt động khủng bố của công ty.

Ngoài ra, công ty không xác định được rủi ro rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố cao hơn đối với một số khách hàng mặc dù có dấu hiệu đáng ngờ; công ty cũng không gửi báo cáo giao dịch đáng ngờ liên quan đến một số khách hàng khi có đủ lý do để gửi báo cáo giao dịch đáng ngờ; . Báo cáo.

Tuyên bố chỉ ra rằng Dịch vụ tài chính Thụy Sĩ-Châu Á đã thực hiện các biện pháp khắc phục cần thiết để giải quyết các vấn đề mà Cơ quan tiền tệ Hồng Kông chỉ ra.

Từ năm 2019 đến năm 2023, chính quyền đã tiến hành 20 cuộc điều tra đối với các tổ chức tài chính bị nghi ngờ vi phạm các quy định về chống rửa tiền và tài trợ chống khủng bố, đồng thời thực hiện các biện pháp cưỡng chế đối với 17 tổ chức tài chính.